“证监会亮剑 “最牛散户”刘芳幕后人被罚30万”

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面对记者朱秀伟

的节骨眼，市场总体平平，观望气氛浓厚，但证券监督管理委员会此时用“亮剑”举报了几起涉及多家上市企业、机构、众多自然人的违法事件，并予以行政处罚。 其中，有被称为“最牛散户”的“刘芳”账户的实际管理者，也就是刘芳的丈夫叶晶，被罚款30万元。

证券监督管理委员会2月8日发布通报，认定创智科技、夏新电子和天健华证中州(北京)会计师事务所存在违法违规行为，并予以行政处罚。

通报称，创智科技的首要问题是，2004~2006年年报中未如实披露股东湖南华创实业和大股东为一致行为者，此外创智集团及其相关人员为第三方支付等。 并且，为了掩盖资金的占有情况，创智科技通过会计解决，如将被占有的资金部分纳入资产和主要业务收入。 证券监督管理委员会对创智科技给予警告，罚款40万元，对当时的董事长、董事、总经理丁亮等10名负责人分别给予警告，决定罚款3万元至30万元。

夏新电子的第一个问题是，2006年没有准确披露金额为2.8亿元的商业承兑汇票； 2006年虚增利润为4077万元。 证券监督管理委员会对夏新电子给予警告，决定罚款60万元； 对当时的会长苏振明等9名负责人分别给予警告，处以3万元至10万元的罚款。

此外，天健华证中州(北京)会计师事务所在审核夏新电子2006年年报的过程中，未实施必要的审核流程，出具含有虚假复印件的审核报告，签名会计师为姚中立、周俊超。 证券监督管理委员会没收该事务所业务收入75万元，对决定罚款25万元的姚中立、周俊超分别给予警告，并处罚金5万元。

然后，证券监督管理委员会公布了对三个机构和四个自然人的处罚结果。 据

证券监督管理委员会介绍，东莞市龙泉实业快速发展有限企业、东莞市龙泉国际酒店、东莞市龙泉房地产开发有限企业在2008年交易长城新闻( 000748，收盘价9.73元)股票过程中，作为一致行动者共计1883.27元。 超过上市企业的

证券监督管理委员会认为，林世喜、杨雪、叶晶、杨士英等4名个体利用他人账户分别实现了高新技术的快速发展( 000628，收盘价12.03元)，*st汇源) 000586，， 桐君阁)据桐君阁2007年第3季度报纸调查，“最牛散户”刘芳和丈夫叶晶分别持有455.10万股和170.18万股，两人合计持股比例达到5.69%，超过“红线” 根据《证券法》第193条，证券监督管理委员会对上述违法行为的责任人分别进行了警告，决定罚款30万元。

另外，*st丹化2月8日晚间公告称，证券监督管理委员会认定的违法行为在企业2003年、2004年年报中有虚假记载。 证券监督管理委员会对企业给予警告，罚款30万元，对直接负责的相关人员给予警告，分别罚款3万元至30万元。

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