“高管违规交易 富临运业“睁只眼闭只眼”？”

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经过记者王鹏

本月，中小板上市公司应深入交流的要求，陆续展开内部审计，并按要求填写《自查表》进行公开。 但是，一家企业似乎不重视这件事。 那是富临运业( 002357，收盘价9.46元)。

今年3月，富临运输业连续发生了2起高管买卖企业股票的违规事件，其中一人被交易所通报批评。 《每日经济信息》记者在此次自我调查中发现，企业在“企业董事、监事、高级管理层是否在买卖股票前向董事会秘书报告”一栏中写有“是”。 这样，要么企业知道而不停止，要么将自我调查视为“不合时宜”。

今年8月，深交所发布了《关于开展〈加强中小企业板上市企业内控规则执行〉专项活动的通知》，要求各中小企业上市企业根据企业的现实情况，认真核查企业内控制度的制定和运营情况，并填写《自我检查表》。 上市公司还处于推荐期的，应当请推荐代表查阅上市公司编制的《自我审查表》，并提出审查意见。 交所旨在提高上市公司的自律水平。

进入9月，各中小板上市公司纷纷开始发布自我调查报告。

今天，富临运业发布董事会决议公告，选举黎昌军、彭丽梅为评委会委员、审计部部长，并通过了《关于企业内控规则自我审核表及整改计划执行的议案》。 保荐机构东北证券( 000686元，收盘价18.80元) )在发行的鉴证意见中表示，富临运输业在内部控制方面存在两个问题。 一是彭丽梅作为审计部门的负责人未被审计委员会提名，未被任命为董事会。 二是内部审计部门不在审计委员会的监督下，至少每季度检查关联交易等若干事项，未出具检测报告提交董事会，企业目前正在执行纠正。

乍一看，富临运输业似乎确实在开展自查活动，但《每日经济信息》记者在公告的《自查表》中发现了问题。

今年3月31日，富临运业发布董监高买卖企业股份整改公告，3月21日，企业董事侯联宇妻子认购企业股份9000股，相关金额约21万元。 3月22日，富临运业召开董事会审议年度报告和利润分配等议案。 侯联宇没有事先通知董秘妻子的购买行为，企业也是接到深入交流处的邮件通知后才知道的。

没有什么独特的。 公告发布之日、前一天及下一周，董事兼财务总监江明又违规。 江明分别于3月30日、3月31日、4月6日卖出企业股票1.8万股，成交额38.93万元。 企业于4月6日向亲交所提交了年1季度报告的披露时间，并于4月23日正式披露了1季度报告。 因此，7月12日，江明被深交所通报批评。

今天公布的《自我点检表》第六款“内部控制和其他情况”中有“企业董事、监事、高级管理层是否在买卖股票前向董事会秘书报告”的项目，企业需要根据情况填写“是”和“否”，特殊情况为 这意味着企业即使知道高管的短交易也没有停止，或者在这次填写时没有认真验证，而是随意填写。