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经过记者王鹏

本月,中小板上市公司应深入交流的要求,陆续展开内部审计,并按要求填写《自查表》进行公开。 但是,一家企业似乎不重视这件事。 那是富临运业( 002357,收盘价9.46元)。

今年3月,富临运输业连续发生了2起高管买卖企业股票的违规事件,其中一人被交易所通报批评。 《每日经济信息》记者在此次自我调查中发现,企业在“企业董事、监事、高级管理层是否在买卖股票前向董事会秘书报告”一栏中写有“是”。 这样,要么企业知道而不停止,要么将自我调查视为“不合时宜”。

今年8月,深交所发布了《关于开展〈加强中小企业板上市企业内控规则执行〉专项活动的通知》,要求各中小企业上市企业根据企业的现实情况,认真核查企业内控制度的制定和运营情况,并填写《自我检查表》。 上市公司还处于推荐期的,应当请推荐代表查阅上市公司编制的《自我审查表》,并提出审查意见。 交所旨在提高上市公司的自律水平。

“高管违规交易 富临运业“睁只眼闭只眼”?”

进入9月,各中小板上市公司纷纷开始发布自我调查报告。

今天,富临运业发布董事会决议公告,选举黎昌军、彭丽梅为评委会委员、审计部部长,并通过了《关于企业内控规则自我审核表及整改计划执行的议案》。 保荐机构东北证券( 000686元,收盘价18.80元) )在发行的鉴证意见中表示,富临运输业在内部控制方面存在两个问题。 一是彭丽梅作为审计部门的负责人未被审计委员会提名,未被任命为董事会。 二是内部审计部门不在审计委员会的监督下,至少每季度检查关联交易等若干事项,未出具检测报告提交董事会,企业目前正在执行纠正。

“高管违规交易 富临运业“睁只眼闭只眼”?”

乍一看,富临运输业似乎确实在开展自查活动,但《每日经济信息》记者在公告的《自查表》中发现了问题。

今年3月31日,富临运业发布董监高买卖企业股份整改公告,3月21日,企业董事侯联宇妻子认购企业股份9000股,相关金额约21万元。 3月22日,富临运业召开董事会审议年度报告和利润分配等议案。 侯联宇没有事先通知董秘妻子的购买行为,企业也是接到深入交流处的邮件通知后才知道的。

没有什么独特的。 公告发布之日、前一天及下一周,董事兼财务总监江明又违规。 江明分别于3月30日、3月31日、4月6日卖出企业股票1.8万股,成交额38.93万元。 企业于4月6日向亲交所提交了年1季度报告的披露时间,并于4月23日正式披露了1季度报告。 因此,7月12日,江明被深交所通报批评。

今天公布的《自我点检表》第六款“内部控制和其他情况”中有“企业董事、监事、高级管理层是否在买卖股票前向董事会秘书报告”的项目,企业需要根据情况填写“是”和“否”,特殊情况为 这意味着企业即使知道高管的短交易也没有停止,或者在这次填写时没有认真验证,而是随意填写。

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