“兆驰股份被揭“七宗罪”国信证券督导责任受质疑”

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经过记者许金民

以前，伪造董事会决议“成名”资本市场的兆驰股份( 002429，收盘价23.10元)曝光了越来越多的问题。 根据深圳证券监督局的检查，企业有重大投资未公开，董秘向媒体公开重大未公开新闻等7个问题。

公司治理混乱曝光时，《每日经济信息》记者也感到困惑，作为上市保荐人的国信证券是如何指导和持续监管企业的，他们没有责任吗？

公司治理存在七大问题

公告称，从今年2月17日开始，深圳证券监督局对兆驰股份的管理情况进行了专项现场检查，发现7个问题。 涉及上市公司的独立性、企业管理、新闻公开、募集资金的管理和聘用、内部解释责任、重大错误责任追究制度以及印鉴录用登记管理等方面。

在上市公司独立性方面，兆驰股份的多名高管在相关企业兼职的相关企业的会计、纳税申报由企业员工负责，资料、印章存放在一处。

在公司治理方面，兆驰股份计划于去年11月17日与深圳市龙岗区贸易工业局签署《项目投资协议书》，建设试听产品工业园区，总投资额20亿元。 企业不仅没有公开新闻，该协议也是企业董事、总经理康健没有履行决策程序，未经相关授权签订的。 企业要建立德国法兰克福兆驰等多家子企业，但同样不履行决策过程，只由管理层决定。

今年2月10日，兆驰股份“先斩后奏”，与汇丰银行深圳分行签订2亿元信用证开立额和500万美元进口物资信用协定，截至3月1日提交董事会审议。 战术快速发展，评鉴、提名、报酬评委会在企业上市后未召开会议的监事会流于形式，除章岚山芳担任监事外，还兼任资金部经理。

据报道，除伪造董事会决议外，兆驰股份董事秘叶永青一人接待记者，未作接待记录，向记者透露了企业经营的重大未公开消息。 在内部解释责任方面，去年12月15日，兆驰股份有限公司对上述部分问题负有首要责任的人员分别处以罚款。今年1月，企业全额弥补了这一罚款作为奖金。

针对这些问题，兆驰股份承诺5月30日前完成全部整改工作，整改总结报告将提交深圳证券监督局对外公开。

国信证券的监管责任值得怀疑

《每日经济信息》记者观察到，兆驰股份分别于3月3日和4月8日发布公告，批准董事会秘书、副总经理叶永青辞职，离开企业。 监事会主席贾斯汀、监事章岚芳批准辞职，但仍在企业任职，分别担任办公室经理和资金部经理，似乎正在执行整改。

只是，企业的管理状况这么混乱，作为推荐者的国信证券没有责任吗？ 根据证券监督管理委员会《证券发行保荐业务管理办法》第三章的规定，发行人证券上市后，保荐机构应当继续监督发行人的规范运营、遵守约定、披露新闻报道等义务。

对此，国信证券推荐代表甘燕蝶、李波在特别意见中表示:“国信证券在上市前指导、上市申请及持续监管期间，向董事、监事、高级管理层特别是企业董事长顾伟强调上市公司的规范运营意识，多次通过现场访问、专项培训、关注函、提示函等多种玩法， 在比较企业独立性、公司治理规范性、内部审计师安排、投资者接待、新闻发布、募集资金运用等方面存在的问题多次要求企业改进，但企业对推荐机构甚至监管机构的意见不够重视，没有改进或者改进不充分 ”

明明上市前的辅导、上市申请时已经发现了很多问题，国信证券当初为什么要急于提出兆驰股份的上市申请呢？ 业内人士提出疑问。

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